Orangefield

2021-07-10T16:17:56+01:00

Rondom de overname van Orangefield door de Vistra groep heb ik de integratie geleid van het compliance framework en de compliance teams van beide ondernemingen. Kenmerken: Team management Samenvoegen van twee compliance teams Integratie risk governance Integratie compliance beleid

Payconiq

2021-07-10T16:21:33+01:00

Payconiq, een succesvolle fintech, heb ik geadviseerd over de inrichting van hun screening en transaction monitoring raamwerk. Kenmerken: Fintech Screening Adverse media screening Transaction monitoring

Yolt

2021-07-02T13:58:53+01:00

Yolt, een succesvolle fintech, heb ik geadviseerd over de inrichting van hun name screening en adverse media screening raamwerk en daarbij behorende mogelijkheden tot outsourcing. Kenmerken: Fintech Name screening Adverse media screening Outsourcing

Anthos

2021-07-10T16:23:23+01:00

Anthos is het single family office van de familie Brenninkmeijer met locaties verspreid over de wereld. In de rol van Chief Compliance Officer a.i. heb ik de internationale compliance functie opnieuw ingericht en zijn er, in lijn met het gewijzigde regulatoire landschap, binnen de Anthos groep diverse strategische keuzes doorgevoerd . Kenmerken: [...]

AFM

AFM

2021-07-10T16:24:21+01:00

Als lid van de InnovationHub adviseerde ik namens de AFM innovatieve partijen in hoeverre de door hen voorgelegde business case ald dan niet onder het wettelijk toezichichtskader viel. Daarnaast vertegenwoordigde ik de AFM in bestuursrechtelijke hoorzittingen, schreef ik mee aan beslissingen op bezwaar en gaf ik advies aan toezichtsteams en het bestuur [...]

bunq

2021-07-10T16:15:42+01:00

bunq is de eerste Nederlandse greenfield bank sinds decennia. Bovendien een bank met een duidelijk fintech profiel. De vergunningsaanvraag was dan ook een testcase voor DNB hoe om te gaan met een jong IT bedrijf dat de gevestigde bankensector zou gaan challengen. Inmiddels is bunq uitgegroeid tot een unicorn met meerdere kantoren [...]

Vistra

2021-07-10T16:25:25+01:00

Voor Vistra heb ik tweemaal een opdracht vevuld. Beide keren betrof het de rol van Head of Compliance a.i. Onderdeel van de werkzaamheden was het leiden van een omvangrijk file remediation programma, het uitbreiden en moderniseren van de compliance functie en de integratie van compliance teams na de overname van Orangefield. Kenmerken: [...]

Shell

2021-07-10T16:26:32+01:00

Voor Shell Asset Management Company heb ik het Clearing Broker selectieproces geleid in het kader van OTC derivaten clearing. Daarnaast heb ik de implementatie van UCITS IV begeleid en voorbereidingen getroffen voor MiFID II. Kenmerken: Request for Proposal Gap analyse Implementatie manager EMIR UCITS IV [...]

ABN AMRO

2021-07-10T16:27:41+01:00

Voor de Corporate and Institutional Banking divisie van ABN AMRO leid ik als Executive Project Manager een programma gericht op SIRA, KYC processen en tooling met een wereldwijde scope. Kenmerken: Eindverantwoordelijk Wereldwijd Complex Multidiciplinair Europa, Verenigde Staten, APAC, Zuid-Amerika [...]

ING
ING

ING

2021-07-10T16:28:03+01:00

Voor ING heb ik als Executive Project Manager een viertal programma's geleid, gericht op KYC file remediation voor een tiental landen en quality assurance, screening en trade based money laundering met wereldwijde scope. Kenmerken: Eindverantwoordelijk Wereldwijd Complex Multidiciplinair Nederland, Europa & Australiƫ [...]

Ga naar de bovenkant